正规股票配资网站 中小券商的合规突围：营业部问题一箩筐，员工配偶炒股未申报
2025-03-12财联社3月12日讯（记者 赵昕睿）银泰证券因旗下营业部存在多项违规行为正规股票配资网站 ，收到了河北证监局出具的警示函，这也是该公司 2025 年的首张罚单。 3月11日，河北证监局对银泰证券开出罚单，唐山西山道证券营业部存在以下问题。 一是，营销、合规风控与账户业务办理等不相容岗位部分职责未实现有效分离。 一是，营销、合规风控与账户业务办理等不相容岗位部分职责未实现有效分离。 二是，未有效落实从业人员投资行为管理要求，未按要求申报从业人员及其配偶、利害关系人的场内证券投资行为。 二是，未有效